罚了!德隆旧部在这家上市公司的多项违规遭查

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1月4日,ST中捷公告称,公司收到浙江证监局送达的《行政处罚事先告知书》。从披露来看,本次立案调查及行政处罚直指德隆旧部掌权ST中捷时期,多位德隆旧部将遭处罚。

回头来看,德隆旧部入主、执掌ST中捷多年,无心恋战实业经营,资本运作筹划不断,但多以失败告终,最终上市公司在2019年面临严峻的保壳危机。

历经控制权争斗,德隆旧部终于在2019年下半年逐步退出,浙江国资以及民营资本等力量接管了ST中捷。

德隆旧部遭罚

2020年1月15日,ST中捷收到证监会送达的《调查通知书》,因涉嫌信息披露违法违规,ST中捷遭立案调查。

从最新公告的《行政处罚事先告知书》来看,监管部门立案调查直指ST中捷及时任管理层——马建成、周海涛、王端等人。其中,马建成是ST中捷时任董事长,周海涛为时任副董事长、总经理,王端为时任董事、副总经理。

按照监管部门调查,相关违规事项主要发生在2015年至2018年期间。当时,ST中捷正处于德隆旧部掌权之下。

资料显示,ST中捷原名中捷股份,主营业务是研制、生产和销售中高档工业缝纫机系列产品。

2014年之后,借由ST中捷大股东中捷集团破产重整之机,被视作具有“德隆系”背景的玉环捷冠投资有限公司通过浙江中捷环洲供应链集团股份有限公司(下称“中捷环洲”)控制了上市公司。

此后,德隆旧部纷纷进驻ST中捷。然而,多年来,ST中捷经营并未见起色,倒是德隆旧部屡次三番推出各类资本运作,但皆以失败告终。

2019年,马建成、周海涛、王端等人逐步从上市公司管理层岗位上退出。

从最新公告来看,上述人士皆遭到处罚。依据2005年证券法第一百九十三条第一款的规定,监管部门拟决定:

(一) 对ST中捷责令改正,给予警告,并处以30万元罚款;

(二) 对马建成给予警告,并处以5万元罚款;

(三) 对郑学国、周海涛、王端给予警告,并处以3万元罚款。

乱象重重

《行政处罚事先告知书》显示,当时的ST中捷及时任管理层存在多项违规,而且乱象重重。

其一,就是ST中捷一度拟非公开发行股票购买的标的资产,不光在筹划过程中破产重整了,而且还未及时披露。

2015年6月,ST中捷发布《非公开发行股票预案》,计划面向10名特定投资者发行不超过13亿股股票,募集不超过81.9亿元,其中15.8亿元用于收购江西金源农业开发有限公司(下称“江西金源”)95.83%股权。

半年后,ST中捷发布《关于收到<中国证监会行政许可申请受理通知书>的公告》,称证监会决定对公司提交的非公开发行股票申请予以受理。

事实上,德隆旧部在多家上市公司主导的并购重组,多数偏向资本运作而轻于实业,最终多以惨淡结局收场。

回头来看,ST中捷上述并购重组尚未完成,被并购标的就已经破产重整了。

就在2017年12月,万载县人民法院受理江西金源破产重整一案,并于2018年1月指定江西鸿韵律师事务所担任管理人。2018年1月25日,万载县人民法院在人民法院公告网上公告该事项。

然而,截至2018年3月发布《关于终止公司非公开发行股票事项并撤回申请文件的公告》披露终止非公开发行股票事项,ST中捷未披露江西金源破产事项。

其次,ST中捷未按规定披露控股子公司重大投资事项。

经查明,2015年11月26日,ST中捷全资子公司上海盛捷投资管理有限公司(下称“上海盛捷”)与东宁华信经济贸易有限责任公司(下称“东宁华信”) 签署《股权质押合同》,合同中载有“(上海盛捷向东宁华信支付)增资首付款三亿元人民币、30亿投资款”等内容。合同盖有上海盛捷公司印章并有ST中捷时任董事长马建成签名。

2015年12月,上海盛捷与东宁华信签署《合作协议书》,约定上海盛捷收购东宁华信股权1亿元,再向东宁华信增资1.71亿元,合计2.71亿元,占ST中捷2014年经审计净资产的18.95%。协议书盖有上海盛捷公司印章。

2016年4月,上海盛捷与东宁华信及时任控股股东、法定代表人李某民、玉环德康投资中心(下称“玉环德康”)签署《合同权利义务转让确认书》,约定上海盛捷在上述2015年12月签署的《合作协议书》中的权利义务全部由玉环德康承接,所涉金额占ST中捷2015年经审计净资产的26.6%。确认书盖有上海盛捷公司印章。

然而,ST中捷未按规定披露上述事项,直至2018年5月8日才披露该事项。

其三,ST中捷未按规定披露控股股东所持公司股份被轮候冻结事项。

2018年3月,ST中捷控股股东中捷环洲持有的上市公司股份被甘肃省高级人民法院轮候冻结,占中捷环洲所持公司股份的100%,占ST中捷总股本的17.45%,冻结期限为24个月。

2018年4月,上述股份再分别被广 东省深圳市中级人民法院、浙江省杭州市中级人民法院轮候冻结,冻结期限皆为36个月。

ST中捷未按规定披露上述事项,直至2018年6月才发布《关于股东股份被司法轮候冻结的公告》予以披露。

此前控制权之争“火热”

2019年,ST中捷曾发生剧烈的控制权争夺战,甚至不乏“斗殴”闹剧。当时,ST中捷正处于“保壳生死时速”中,使得控制权争夺战愈加激烈。

这得从ST中捷当时的股权结构说起。2019年三季报显示,中捷环洲、宁波沅熙分别持有ST中捷17.45%、16.42%的股份。而ST中捷董事会席位多由中捷环洲把控。

就在上市公司“保壳”关口,中捷环洲陷入破产困境。据公告,2019年10月,浙江省台州市中级人民法院已指定浙江京衡律师事务所等担任中捷环洲的管理人。

可是,当时中捷环洲派驻的相关人员依然试图把控上市公司,其他股东不满大股东及相关管理层耽误上市公司脱困,多方因此斗争激烈。

关键时刻,国资站了出来。

2019年下半年,ST中捷部分董事监事请辞。同时,ST中捷收到第一大股东中捷环洲管理人递交的《董事推荐函》,推荐张黎曙、李辉为公司第六届董事会董事并提请股东大会批准。

目前,张黎曙为ST中捷董事长兼总经理。

履历显示,张黎曙曾就职于玉环县国有资产经营公司,并担任玉环市国有资产投资经营集团有限公司副董事长、总经理。李辉曾就职于玉环县财务开发公司,并担任玉环市国有资产投资经营集团有限公司副总经理。

在监事补选人选中,由ST中捷第二大股东宁波沅熙推荐的林鹏、陈齐坚则均有在奥康鞋业的相关工作经验。

编辑:邱江

作者:夏子航

(原标题:罚了!德隆旧部在这家上市公司的多项违规遭查)

(责任编辑:钟齐鸣_NF5619)

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